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第11章 矿业权网上交易

近几年国家推行“矿业权网上交易”有其很多优点,下面以天津矿业权网上交易为例介绍矿业权网上交易(挂牌交易)及网上交易系统的使用。

(第一节)矿业权网上交易介绍

矿业权网上交易,是指矿业权交易机构受国土资源主管部门或转让人委托,通过互联网向社会发布探矿权、采矿权挂牌出(转)让公告,竞买人通过互联网使用矿业权网上交易系统,在网上递交竞买申请、报价、竞价,由交易系统自动确认竞得人的活动。

(第二节)矿业权网上交易应具备的基本条件

一、运行环境

操作系统:WindowsXP、Windows7、Windows2000/2003/2008、Server、WindowsVista。

浏览器:IE6.0、IE7.0、IE8.0,推荐使用IE7.0。不建议使用IE9.0安全驱动:CA数字证书驱动。

二、访问方式登录网上交易系统有三种方式:

方式一:打开IE浏览器,在地址栏中输入交易系统网址http://mp.cmex—tj.com。

方式二:您可以登录矿业权交易所主页:http://www.cmex—tj.com,点击“交易大厅”进入矿业权交易所矿业权网上交易系统。

方式三:您可以登录矿业权交易所,比如:天津矿业权交易所·701·http://www.cmex—tj.com,点击“交易市场”进入天津矿业权交易所矿业权网上交易系统。

(第三节)网上交易

一、网上交易程序

(1)矿业权交易机构发布探矿权、采矿权网上出(转)让挂牌公告。

(2)意向竞买人浏览下载网上挂牌出(转)让文件资料。

(3)意向竞买人办理交易所入会手续。

(4)意向竞买人到矿业权交易机构办理资质审查。

(5)符合资质条件的意向竞买人办理数字证书Ukey。

(6)竞买申请人凭数字证书登录交易系统提交竞买申请,交存竞买保证金,获得竞买人资格。

(7)竞买人在规定的报价期限内进行网上挂牌报价和参加网上集中挂牌(限时)竞价。

矿业权转让流程图

(8)竞得人在约定的时间内到矿业权交易机构签订《成交确认书》。

(9)竞得人持《成交确认书》与矿业权审批登记机关或转让人签订矿业权出(转)让合同。

(10)竞得人交纳矿业权价款后,办理矿业权登记手续。

二、开户(竞买人)

开户是指投资者跟矿业权交易机构建立业务关系,开设矿业权交易账户和资金账户的行为。矿业权交易账户相当于投资者的矿业权权益份额存折,用于记录投资者所持有的矿业权种类和数量。

意向竞买人办理交易所开户时应提交以下资料:

(1)企业法人营业执照副本复印件(或事业单位法人证书副本复印件)。

(2)税务登记证复印件。

(3)组织机构代码证副本复印件。

(4)企业法人或单位负责人身份证复印件。

(5)委托自然人办理入会事宜的授权委托书。

(6)受托经办人身份证复印件。

(7)其他文件。

三、资格审查

根据国土资源部《矿业权交易规则(试行)》,矿业权交易主体资质应符合法律、法规的有关规定。参与采矿权交易的受让人、投标人、竞买人,必须符合采矿权申请条件或受让条件,并应具有独立承担民事责任的企业法人资格;参与探矿权交易的受让人、投标人、竞买人,必须符合探矿权申请条件或受让条件,并应具有独立承担民事责任的企业法人或事业单位法人资格。不符合上述资质条件的,不予通过矿业权交易主体资质审查。办理资质审查时应提交以下资料:

(1)拟参加竞买矿业权的资质审查申请。

(2)企业法人营业执照或事业单位法人登记证书副本、组织机构代码证副本。

(3)法定代表人身份证明书、身份证复印件。

(4)符合参加竞买矿业权申请条件的证明材料。

(5)委托他人办理的,需提交授权委托书和委托代理人的身份证。

(6)出让公告和竞买须知中规定须提交的其他资料。

四、申请数字证书

数字证书就是互联网通讯中标志通讯各方身份信息的一系列数据,提供了一种在互联网上验证您身份的方式,其作用类似于司机的驾驶执照或日常生活中的身份证。它是由一个由权威机构———CA机构,又称为证书授权(CertificateAuthority)中心发行的,人们可以在网上用它来识别对方的身份。数字证书是一个经证书授权中心数字签名的包含公开密钥拥有者信息以及公开密钥的文件。最简单的证书包含一个公开密钥、名称以及证书授权中心的数字签名。

竞买申请前,竞买人需准备所需材料到交易所申请办理数字证书ukey。

当您办理了数字证书ukey及证书办理指南,才能登录本系统参与网上竞买活动。

具体申办流程如下:

(1)从交易所网站下载并填写《机构数字证书业务受理表》与《责任书》,勾选“证书申请”选项,并认真完整填写完表格。

(2)用户将资格确认函、《机构数字证书业务受理表》、组织机构代码证复印件以及经办人身份证复印件(受理表与复印件均需加盖单位公章)带至交易所;业务受理表一式二份,一份交易所存档,一份用户留存。

(3)交易所工作人员进行用户身份查验,查验通过后,用户交纳证书相关费用,由CA业务工作人员制作证书,并将制作完成的数字证发放给用户。

五、竞买人报名

当竞买人通过了某矿权的资质审查,插入数字证书ukey后登录本系统即可参与该矿权的申购。网上申购包括以下5步:

(1)阅读网上交易规则。

(2)填写竞买申请书:请您认真填写申请信息,一旦提交既视为对本竞买申请书所涉内容不持异议并全面接受。(如您填写完成后,未获得竞买保证金随机账号,还可对竞买申请书内容进行修改)(3)选择交纳保证金银行:本系统目前与相关银行建立专线连接。

(4)选择银行交纳保证金,点击按钮获得保证金随机账号。

(5)返回保证金账号:银行系统根据您的申请随机生成唯一的保证金账号,您向该账号足额交纳保证金。

您凭此随机保证金账号在公告规定期限内,足额交纳申购矿业权的保证金。每笔竞买保证金只对应一个申购的矿业权,同时申购多个矿业权,应当按照上述申请流程分别交纳竞买保证金。

六、交易竞买操作

(一)电子挂牌

报价人应在挂牌时间内提出报价,每次报价须高于当前价并符合增价规则。

报价人在挂牌时间内提出报价,报价高于底价的报价人,将有资格进入集中挂牌竞价阶段。未在挂牌期间提出有效报价的报价人无权进入集中挂牌竞价阶段。

设有挂牌底价的,由矿业权出让人或转让人按有关规定确定,并在发布公告时进行公示。设有保留价的,由矿业权出让人或转让人提出。

电子挂牌时间结束后,本所根据以下情况确定挂牌是否成交:

如无人报价或报价低于底价的,挂牌不成交。

如只有一个报价人报价,且报价高于底价的,该报价人为竞得人,挂牌成交。

如在挂牌截止前30分钟,有两个及以上报价人报价,且报价高于底价的,则在电子挂牌时间结束后,进入电子限时竞价阶段。

在挂牌截止时间的次日进行限时竞价挂牌,如遇法定节假日,限时竞价时间相应顺延。限时竞价时间由本所确定。

(二)集中挂牌(限时竞价)

限时竞价分为三个阶段。

第一阶段为公开竞价,竞价遵循价格优先、时间优先原则。相同时间内价格较高者成交,相同价格条件下时间优先者成交。

第二阶段为公开竞价,竞价遵循价格优先、时间优先原则。相同时间内价格较高者成交,相同价格条件下时间优先者成交。

第三阶段为密封竞价,报价人在竞价系统中的报价不向其他报价人公开,以最后一次报价为最终报价。

第一阶段竞价的开盘价为挂牌时间截止时的当前价,报价人的报价须高于开盘价。报价人遵循增价规则和增价幅度进行一次或多次报价,每次报价须高于当前最高报价。

第二阶段竞价的开盘价为第一阶段的收盘价,报价人的报价应高于开盘价。报价人遵循增价规则和增价幅度进行一次或多次报价,每次报价须高于当前最高报价。

第三阶段竞价的开盘价为第二阶段的收盘价,报价人的报价应高于开盘价。报价人可以多次密封报价,以最后一次报价为最终公开报价。

每一竞价阶段中的增价规则和增价幅度保持固定。

每个竞价阶段期间设有间隔时间,报价人在每个竞价阶段的间隔时间内可进行竞价策略调整,但不能进行报价。

每一竞价阶段结束后,如无人报价或者只有一人报价的,则电子挂牌结束。

电子集中挂牌结束后,本所根据以下规则确定成交情况:

第一阶段中如无人报价的,则在挂牌时间截止前提出最高报价的报价人为竞得人;如有一人报价的,且报价高于开盘价的,该报价人为竞得人;如有一人以上报价的,且报价高于开盘价的,根据是否设定淘汰率以及淘汰的比例决定在本阶段成交或进入第二阶段。

第二阶段中如无人报价的,则在第一阶段中提出最高报价的报价人为竞得人;如有一人报价的,且报价高于开盘价的,该报价人为竞得人;如有一人以上报价的,且报价高于开盘价的,根据是否设定淘汰率以及淘汰的比例决定在本阶段成交或进入第三阶段。

第三阶段中如无人报价的,则在第二阶段中提出最高报价的报价人为竞得人;如有一人报价的,且报价高于开盘价的,该报价人为竞得人;如有一人以上报价的,报价最高者为竞得人。

挂牌方案可以设定淘汰率,淘汰率由矿业权出让方或转让方提出,须在挂牌公告时进行公示。

设置淘汰率的集中挂牌活动,报价人在当前竞价阶段中被淘汰则不能参与后续竞价阶段报价。

七、成交(签订成交确认书)

网上挂牌交易结束后,竞得人下载打印《采矿权网上挂牌成交通知书》两份。在约定的时间内,持《采矿权网上挂牌成交通知书》、法人身份证(委托他人办理的,还须提交授权委托书和委托代理人身份证)等相关资料,到交易所签订《采矿权网上挂牌成交确认书》,拒绝签订或逾期不签订的,视为竞得人自动放弃竞得的采矿权,已交纳的竞买保证金不予退还并承担相应法律责任。

《成交确认书》应当包括下列基本内容:

(1)国土资源(矿产资源)交易机构和竞得人的名称、地址。

(2)出让探矿权采矿权名称、地理位置、矿种、面积、出让方式。

(3)成交时间、地点和成交价格。

(4)交易机构、竞得人对出让过程和出让结果的确认。

(5)探矿权采矿权出让合同的签订时间。

(6)竞买保证金的处置办法。

网上挂牌交易结束,未竞得人凭数字证书登录交易系统提交竞买保证金退还申请,经矿业权交易机构核实后,在5个工作日内通知银行按原路退还,退还的竞买保证金不计利息。

(第四节)结算及办理矿政手续

《成交确认书》签订后,矿业权交易机构将成交结果通过矿业权出让转让公示公开系统,在国土资源部、省级国土资源部门门户网站进行公示,公示期不少于10个工作日。

公示期满无异议的,矿业权交易机构应在《成交确认书》约定的时间内,组织竞得人与出让人(或转让人)签订《矿业权出(转)让合同》。竞得人逾期不签订或拒绝签订的,视为放弃竞得矿业权,竞买保证金不予退还。

签订《矿业权出(转)让合同》后,竞得人应在合同规定时间内交付应交款项。竞得人逾期不交的,视为放弃竞得矿业权,竞买保证金不予退还。

公示期满无异议的,竞得人在约定的期限内与出让人签订《探矿权采矿权出让合同》、交纳探矿权采矿权价款、申请办理登记手续。

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