机构大户设置陷阱的一般手法
1．造谣惑众
造谣惑众是机构大户最常用的一种方法，它既简单又省事，又不容易被人抓住把柄。在股市中，机构大户故意散布一些无中生有的谣言，以影响中、小散户的购买意向。如在股市的顶部区域，机构大户就经常制造一些利空传言，从而打压股指；而在牛市初期，机构大户就经常性的扩散一些利多消息，从而吸引中、小散户跟进。
2．内幕交易
内幕交易是上市公司的经营管理人员利用职务之便或券商利用职业之便，进行非法的股票交易来获取暴利。如1963年末，美国的一上市公司在加拿大东部发现了一座矿山，并购买了周围的土地，然后该公司的经营管理人员等"内幕人士"及其亲朋好友们就纷纷购入该公司股票，同时又发布新闻对社会舆论的报道予以否定。1964年4月，该公司的秘密还是被公众发现了，其股票价格当天就从18美元涨到36美元，到1968年，该公司的股价涨到150美元，那些经营管理人员及相关人士就趁机大发了一笔横财。
3．囤积居奇
囤积居奇是指机构大户凭借手中巨额资金大量套购股票，并依此为理由，要求参加上市公司的经营管理或干脆吞并上市公司，要挟上市公司以高价收回，借些大赚一笔。
4．瞒天过海
瞒天过海是指某个机构大户利用不同的身份开设两个以上的帐户，或某一个集团利用分公司的帐户，以互相冲销转帐的方式，反复地做价，开销少量的手续费和交易税，以达到操纵股价的目的。
5．抛砖引玉
抛砖引玉是指机构大户连续以小额买卖，以"高进低出"或"低进高出"的手法，来达到压低股价或拉抬股价的目的。当以小额资金抬高股价后，机构大户就趁中、小散户跟风之机，倾巢抛出，从而获取暴利。反之，当以少量股票打压股价后，就大量买进。
中、小散户防范股市陷阱的方法
中、小散户防范股市陷阱的有效方法有两种：
1．远远地避开
在股市投资中坚持自己的原则和策略，不为股价的涨涨跌跌所动，不为谣言所惑，股价到达了自己的预期就抛，降到了投资价值区域就吸，与机构大户井水不犯河水。
2．搭船过河、过河拆桥
即利用机构大户的造市，从中赚得一把。但采取这种方法一般风险较大，在操作中难以把握分寸，在我国中、小散户中，绝大多数都是赔了夫人又折兵。
识别“内幕消息”的陷阱
一些股民往往容易被的“内幕消息”所诱惑，被一些所谓能够提供内幕消息的公司个人所骗。
一般来说，提供“内幕消息”的骗子都未向工商部门注册登记，没有固定的办公场所和联系方式，采取电话营销或网络宣传联系客户，不与客户见面或签订书面协议，拒绝透露具体的办公地址，经常变换电话号码，使用私人银行账户收取咨询费用；采用QQ、博客、网页等对外发布广告，以赠送“涨停板”、“免费赠送金股”等为诱饵；反调查能力增强，短期内通过频繁变更宣传网页、电话、收款账户等，频繁转移违法活动地点，潜入住宅小区、租用民宅等开展非法活动，更有甚者将公司客服部、营销部等部门分设在不同办公场所。
投资者可通过以下方式识别陷阱：
一、从事证券投资咨询业务必须取得中国证监会业务许可。因此，投资者可查看对方是否取得相关证照；
二、从事证券投资咨询业务的机构接受投资人或者客户委托，应当与投资人或者客户签订投资咨询服务合同。一旦遇上不能提供书面证券投资咨询服务合同或合同要件不齐备的，投资者要格外谨慎；
三、证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得代理投资人从事证券买卖，不得向投资人承诺投资收益等。因此，投资者应格外小心那些承诺收益、保证盈利的夸大宣传；
四、证券投资咨询机构取得咨询服务费用，必须全额汇(存)入应以法人名义开立或指定唯一的用于收取咨询服务费用的银行存款账户。
识别财务资产负债表中的陷阱
1.识别“资产泡沫”。所谓的“资产泡沫”就是资产在未来不会带来任何利益或者遭到损失部分。主要关注的科目有：
A：其它应收款，有人戏称该科目是个大箩筐，什么东西都能往里装。上市公司许多无法入帐的东西都放在这个科目里。大股东或关联企业占用上市公司的资金往往挂在其它应收款下，形成难以解释和收回的资产，久而久之泡沫将破裂。ST猴王就是很好的例子。
B：待处理财产损益，本来是公司资产的一项损失，不会给企业带来盈利的，应该作为当期的费用，可是一些公司为了粉饰当年的会计利润将其挂帐处理，虚增了资产和利润，。
C：长期待摊费用，这个科目经常在房地产公司里被作为利润调节器。根据谨慎性原则，公司在售楼前发生的管理费用、财务费用应计入本年度损益，而开发商往往将其计入长期待摊费用，在售楼开始的年度分期摊销，虚增当年资产。目前会计制度也没有作明确规定。
D：开办费，新制度规定企业开业后该科目应当月转入费用，不再分年度摊销。（新会计制度中已没有开办费）
2，负债质量分析
不同负债质量是有区别的，如银行贷款和应付帐款性质一刚一柔，前者到期是要偿还的，而后者到期是比较容易延期的。倘若发生诉讼，贷款是毫无疑问的，而应付帐款是可以作文章的，不同来源的负债对企业的影响大不相同。
3，资产负债表趋势、结构、比率分析
A：应收帐款周转率存在问题，许多上市公司本身无销售部门，产品出厂后直接转至总公司，并作销售处理，形成零库存，实际上产品并没有真正销售出去。有的上市公司的采购80%至90%也是从总公司购进的，大股东为了粉饰上市公司的报表，达到其自身的目的，可以随意调节上市公司的应收帐款周转天数（率）、资产周转率等。
B：流动比率，速动比率存在问题，由于国内企业信用普遍低下，应收帐款形成坏帐可能性很大，而企业又没有严格按比例计提坏帐准备。上市公司还可以通过同量增减流动资产，流动负债来操纵流动比率，速动比率，如年底加紧回收应收帐款并偿还应付帐款来改善时点上的流动性。
C：现金流动负债比率-判别利润质量的利器。
现金流动负债比率=经营活动现金流净额/流动负债，是测量企业清偿短期债务能力和经营现金流量是否充足的指标。40%是国际的理想值，中国企业平均是15%.一些企业虽然赢利不错，但该指标很差，就应引起高度重视。如当年的银广夏。
识别财务利润表中的陷阱
1，识别“利润泡沫”
利润结构是否异常，同口径利润和经营性现金净额的差额主要存在于存货和应收帐款，如果经营性现金净额/同口径利润〈1/3），说明利润很值得怀疑（同口径利润=营业利润+财务费用+固定资产折旧+无形资产摊销-所得税）
2，利润的可持续性， 应注意扣除经常性损益后的利润的历年变化，如果比较稳定或持续增长，可能利润比较真实，反之利润泡沫较大。单一年度的利润说明不了太大问题，只有通过对多年地观察才能得出一个比较有效的结论。我们见过了太多的公司上市后一年绩优，二年平平，三年亏损的事例，甚至上市前绩优，上市后当年亏损也屡见不鲜。我们认为5年是一个比较有效时间。
3，利润结构分析，注意判断上市公司的利润主要来自于何处。如果是主营业务利润比较可信，如果是主要来自于投资收益、其他业务利润、变卖资产、资产重组等，则利润很可能存在较大泡沫。
4，利润表的比率分析
A；毛利率，注意那些远远高于行业平均水平的状况。目前市场竞争日益激烈，企业很难获得远大于行业平均水平的毛利，。远远高于行业平均水平的毛利率往往是虚假的。大家所熟悉的银广夏，东方电子就属此类 .
B：净利润率，要注意非经常性业务的影响。
C：已获利息倍数，国际经验值是3，在3以上，几乎不存在偿还风险。如果小于1，几乎35%的企业不能偿还到期债务。企业存在教大的风险。
识别财务现金流量表中的陷阱
1，现金流量泡沫的辨别，一些公司会通过往来资金操纵现金流量表。上市公司与其大股东之间通过往来资金（其它应收款、其它应付款）来改善原本难看的经营现金流量。本来关联企业的往来资金往往带有融资性质，但是借款方并不作为短期借款或者长期借款，而是放在其它应付款中核算，作为贷款方不作为债权，而是在其它应收款中核算。这样其它应付、应收款变动额在编制现金流量表时就作为经营活动产生的现金流量，而实质上这些变动反映的是筹资、投资活动业务。这样当其它应付、应收款的变动是增加现金流量时，经营活动所产生的现金流量净额就可能被夸大，由此产生现金泡沫。
2注意上市公司的现金股利分配的状况，现金股利分配是有很强的信息含量。财务状况良好的公司往往能够连续分配较好的现金股利，有一些上市公司虽然帐面利润好看，但是利润是虚假的，财务状况恶劣，就不会经常分配现金股利。
最后，我们也应该注意到财务制度本身的局限性，历史成本原则的局限性，历史是否代表现在或未来，会计假设和原则之间的矛盾以及不同企业会计政策的不同性等。
识别冷门股的陷阱
市场上一些投资者很容易抱着“人弃我取”的想法，掉入冷门股陷阱。
一般来说，股市上的投资资金都是朝最有利的方向流动，但在多头市场中，股票涨价的规律是：市场景气看好的时候，绩优股抬头；景气欠佳的时候。冷门股票红，价位上扬。
冷门股之所以冷门的原因，就是该种股票市场中流动的筹码较少，外面持有该种股票的人不多，因而流通性不畅。因此，想要它上升就不成问题，有些冷门股，一般投资人很少持有，持有该种股票的主力做手便可以随心所欲，想使之上升多少个停板都没有很大的问题。
如果经济不景气，股价就不可能上涨，不过，假如多头意欲稳住局势，或者主力大户持股未出，非将行情掌握住不可，那么就只有选择“冷门股”来充场面了。其理由是：冷门股票的涨跌往往与其业绩好坏关系不大，所以不管经济景气好坏，冷门股票涨就涨，没有什么不能涨的道理可言。
冷门股通常会有卖盘的压力，在行情上扬过程中不会碰到上档卖压，所以“做”起来，势如破竹，顺畅无比，但是不管冷门股价位调整得如何有吸引力，如何诱人心动，一般投资人在其投资组合中，应缩减冷门股的持有比例，更不能使其占的比重过大，因为冷门股上涨时，可升到相当高的高度，但一旦回落，滑落的速度也相当可观，持股者若能及时脱手，等待下一次启动，天知道等到何年何月。由此看来，投资者最好莫恋冷门股。
识别气氛效应的陷阱
中国人的从众心理很强，因此往往容易调入气氛效应的陷阱。投资者如果不到股票市场中去从事交易，受“气氛效应”的影响可能不大但他如果收听广播翻阅报纸，行情是一边倒地买进或一边倒地卖出，他还是会受“气氛效应”的影响，不由自主地决定买进或卖出。
除了判断分析能力特强的人不受气氛效应的影响外，一般的投资者往往受其左右。所以“气氛效应”是一口看不见的陷阱：常使善良的投资者上当。有的人本来可以获利却由于受影响而坐失其利，有些人明知道少数投机股价炒得很离谱，但因受气氛效应的影响，而糊里糊涂地跟着买进，正中做手下怀，不该套牢被套牢了，反悔晚矣。当然也有本无决定，而受到“气氛效应”的影响跟着买进或卖出，最后受益颇丰的幸运者。
想要避开气氛的影响，投资者可采取不到交易现场去交易，而采取委托他人代这交易的作法。另外，还要有个人独立的判断，但个人的独立判断必须建立在坚实可靠的信息之上，不能对股市、企业的状况及发展前景和整个经济有一个准确的把握，盲目跟进，随波逐流是不明智的。
识别技术“骗线”的陷阱
一般来说，庄家技术骗线的陷阱不外乎四种：盘口真假；即时波动骗线；指标骗线；形态陷阱。
1.盘口真假：除量比和均价线外，庄家对所有的盘口数据均能做假，务必引起投资者高度重视，学会站在庄家角度和立场细致地辨别。
2.准确识别即时波动骗线：对股价运动循环阶段的位置有深刻彻底的理解，就能够轻松识破所有骗局，不为盘中股价即时波动的涨跌不定所迷惑，从而动摇自己操作立场。
3.K线组合振荡骗线的识别：K线组合形态骗线均可以从大周期K线形态图表中找到识别它破绽的答案，庄家只能欺骗一些技术现象，而无法违背技术本质。
4.指标骗线陷阱识别：市场有三打根本要素：价格；成交量；时间，时间窗口和波动周期等。但任何一个技术指标只能反映其中一个要素，这是技术指标不可克服的理论缺陷。这也就是技术指标产生钝化，产生失效，产生盲区的根本原因。仅仅靠修改，优化参数是无法解决缺陷的。其实股票市场的运动规律就掩藏在图表系统和盘口数据这些原始材料中而绝对不存在别人推导出的技术指标里。
